小编： 金”）经2019年9月30日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
金”）经2019年9月30日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的
券所带来的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预
期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，
也可能承担基金投资所带来的损失。本基金属于股票型基金，其预期的风险与预期
收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。同时本基金为交易型开放式指
数基金，采用完全复制法跟踪标的指数表现，具有与中证新能源汽车产业指数以及
市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承
担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。
不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。本基金以1.00元发售面值开展基金
募集,或因折算、分红等行为导致基金份额净值调整至1.00元发售面值或1.00元
附近，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可
人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，
理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，并承
担基金投资中出现的各类风险，包括市场风险、管理风险、职业道德风险、合规风
险、本基金特有风险及其他风险等。特有风险包括：标的指数回报与股票市场平均
回报偏离的风险、标的指数波动风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风
险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV
决策和IOPV计算错误的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、
基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、二级市场流动
性风险、退市风险、第三方机构服务的风险等。在目前结算规则下，投资者申购的
基金份额当日起可卖出，投资者赎回获得的股票当日起可卖出。因此为投资者办理
申购业务的代理券商若发生交收违约，将导致投资者不能及时、足额获得申购当日
基金合同等信息披露文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、
投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
更新。2020年1月17日依据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细
则》（2020年修订）的规定对本招募说明书相关信息进行更新，基金经理相关信息
截止日期为2020年1月10日。截至本招募说明书公告日，本基金无已披露的投资
作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险
管理规定》”）和其他相关法律法规的规定以及《平安中证新能源汽车产业交易型
有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，
11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第
三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全
12、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
13、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的
15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10
23、交易型开放式指数证券投资基金、ETF：指《上海证券交易所交易型开放
24、ETF联接基金：指将绝大多数基金财产投资于本基金，与本基金的投资目
式指数基金业务实施细则》、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证
之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日
盘值之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合并，则以基金份
回购、中央银行票据、同业存单；剩余期限在397天以内（含397天）的债券、
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与
银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的
罗春风先生,董事长，博士，高级经济师。1966年生。曾任中华全国总工会国
人寿总公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人
姚波先生，董事，硕士，1971年生。曾任R.J.MichalskiInc.（美国）养老
所审计师；新鸿基证券有限公司执行董事；DBS唯高达香港有限公司执行董事；平
安证券有限责任公司副总经理；平安证券有限责任公司副董事长/副总经理；平安
打银行、汇丰银行并担任高级管理职务。2011年加入大华银行集团，现任大华银
市龙岗镇投资管理公司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总经理、法定代表人、
深圳市鑫德莱实业有限公司总经理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律顾问，
李娟娟女士，独立董事，学士，1965年生。曾任安徽商业高等专科学校教师、
深圳兴粤会计师事务所项目经理、深圳职业技术学院经济系教师、会计专业主任、
行总行稽核监察部副总经理（主持工作）、总行人力资源部总经理、惠州分行筹建
办主任、分行行长、总行稽核部总经理；现任职于中国平安保险(集团)股份有限
富敦资产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司。于2013年加入
李峥女士，监事，硕士，1985年生。曾任德勤华永会计师事务所高级审计员、
罗春风先生,博士，高级经济师。1966年生。曾任中华全国总工会国际部干部，
人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北京分公
量化分析师、华安基金管理有限公司基金经理。2017年10月加入平安基金管理有
限公司，任资产配置事业部ETF指数部投资经理。现任平安中证沪港深高股息精
选指数型证券投资基金（2018-03-26至今）、平安MSCI中国A股低波动交易型开
放式指数证券投资基金（2018-06-20至今）、平安港股通恒生中国企业交易型开放
式指数证券投资基金（2018-11-06至今）、平安MSCI中国A股国际交易型开放式
指数证券投资基金联接基金（2019-02-28至今）、平安MSCI中国A股国际交易型
开放式指数证券投资基金（2019-02-28至今）、平安创业板交易型开放式指数证券
投资基金（2019-03-15至今）、平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资
基金（2019-07-12至今）、平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基
事总经理李化松先生，衍生品投资中心投资执行总经理DANIELDONGNINGSUN先生、
司研究部高级研究员、基金经理。2018年3月加入平安基金管理有限公司，现任
平安智慧中国灵活配置混合型证券投资基金、平安核心优势混合型证券投资基金、
DANIELDONGNINGSUN先生，北京大学硕士，美国哥伦比亚大学博士，约翰霍普
务负责人。2014年10月加入平安基金管理有限公司，任衍生品投资中心投资执行
总经理。现任平安深证300指数增强型证券投资基金、平安沪深300指数量化增
究总监助理。2017年10月加入平安基金管理有限公司，任研究中心研究执行总经
公司研究员、广发证券资产管理（广东）有限公司投资经理，于2016年5月加入
所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，
金募集期结束后30日内退还基金认购人，同时通知登记结算机构将已冻结的股票
本管理制度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、
会计核算业务指引》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制
控制的主要措施、风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。
风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、
证券市场业务全牌照的一流券商，并经中国证券监督管理委员会评定为A类AA级
249家批准设立的证券营业部和12家证券经纪业务管理分公司，同时在香港设有
有限公司，构建起国内国际业务一体化的综合证券服务平台。招商证券致力于“全
面提升核心竞争力，打造中国最佳投资银行”。公司将以卓越的金融服务实现客户
计经验，以及大型IT公司的软件设计与开发经验，人员专业背景覆盖了金融、会
计、经济、计算机等各领域，其中本科以上人员占比100%，高级管理人员均拥有
信用、谨慎勤勉”的原则，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。除此之外，
招商证券于2012年10月获得了证监会准许开展私募基金综合托管服务试点的正
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，
减、变更发售代理机构。基金管理人、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发
或按基金管理人、发售代理机构提供的其他方式办理基金份额的认购。发售代理机
构名单和联系方式见本基金基金份额发售公告。基金管理人可依据实际情况增减、
下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所A股账户；如投资者需
办理网下股票认购时，可按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理网上
现金认购、网下现金认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。通过基金管理人
或发售代理机构进行网下股票认购的投资者，在基金管理人或发售代理机构允许的
2、认购限额：网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000
份或其整数倍，最高不得超过99,999,000份。投资者可以多次认购，累计认购份
3、认购申请：投资者在认购本基金时，需按发售代理机构的规定备足认购资金，
办理认购手续。网上现金认购申请提交后，投资者可以在当日交易时间内撤销指定
机构冻结相应的认购资金，登记结算机构进行清算交收，并将有效认购数据发送发
售协调人，发售协调人于网上现金认购结束后的第4个工作日将实际到位的认购资
例：某投资者通过发售代理机构采用网上现金方式认购本基金100,000份，假
设该发售代理机构确认的佣金比率为0.80%，则需准备的资金数额计算如下：
即，若该投资人通过发售代理机构认购本基金份额100,000份，则需缴纳认购
下现金认购的，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍；投资人通过基金管理人办
理网下现金认购的，每笔认购份额须在5万份以上（含5万份）。投资人可以多次
例：某投资人通过基金管理人认购本基金500,000份，假定认购金额产生的利
即，若该投资人通过基金管理人认购本基金500,000份，则需缴纳认购金额
540,000元，其中认购费用4,000元，并可获得利息转换的份额10份，获得500,010
效认购款项的清算交收，将认购资金划入基金管理人预先开设的基金募集专户。现
金认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，认购
后，通过上海证券交易所上网定价发行系统代该投资人提交网上现金认购申请。之
后，登记结算机构进行清算交收，并将有效认购数据发送发售协调人，发售协调人
新能源汽车产业指数成份股和已公告的备选成份股（具体名单以发售公告为准）。
单只股票最低认购申报股数为1000股，超过1000股的部分须为100股的整数倍。
认购手续，并备足认购股票。网下股票认购申请提交后在销售机构规定的时间之后
易量、价格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股
票认购日前至少3个工作日公告限制认购规模的个股名单。认购规模受限的个股一
户汇总发送给基金管理人。T日日终(T日为本基金发售期最后一日)，基金管理人
初步确认各成份股的有效认购数量。T+1日起，登记结算机构根据基金管理人提供
的确认数据，冻结上海市场网下认购股票，并将深圳市场网下认购股票过户至本基
金组合证券认购专户。基金管理人为投资者计算认购份额，并根据发售代理机构提
供的数据计算投资者应以基金份额方式支付的佣金，从投资者的认购份额中扣除，
为发售代理机构增加相应的基金份额。登记结算机构根据基金管理人提供的投资者
净认购份额明细数据进行投资者认购份额的初始登记，并根据基金管理人确认的认
购申请股票数据，按照交易所和登记结算机构的规则和流程，最终将投资者申请认
据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计算，以四舍五入的方法保留小数点后
两位。若该股票在T日停牌或无成交，则以同样方法计算最近一个交易日的均价作
（转增）、配股等权益变动，则由于投资者获得了相应的权益，基金管理人将按如
③配股：调整后价格＝(T日均价＋配股价×配股比例)/(1＋每股配股比例)
④送股且配股：调整后价格＝(T日均价＋配股价×配股比例)/(1＋每股送股比
⑤除息且送股：调整后价格=（T日均价-每股现金股利或股息）/（1+每股送股
⑥除息且配股：调整后价格=（T日均价+配股价×配股比例-每股现金股利或股
购和网下现金认购的合计申请数额，pjqj为除限制认购规模的个股和基金管理人全
部或部分临时拒绝的个股以外的其他个股当日均价和认购申报数量乘积，w为该股
按均价计算的其在T日中证新能源汽车产业指数中的权重(认购期间如有中证新能
源汽车产业指数调整公告，则基金管理人根据公告调整后的成份股名单以及中证新
能源汽车产业指数编制规则计算调整后的中证新能源汽车产业指数构成权重，并以
生司法执行，则基金管理人将根据登记结算机构确认的实际过户数据对投资者的有
7、特别提示：投资者应根据法律法规及上海证券交易所相关规定进行股票认购，
折算为基金份额归投资者所有，其中利息转份额以基金管理人的记录为准；网上现
算交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金
份额；网下股票认购所募集的股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户
基金发展需要，募集并管理以本基金为目标ETF的一只或多只联接基金，或将旗下
跟踪同一标的指数的指数基金转型为本基金的联接基金，或为本基金增设新的份额
购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招
募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验
中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金
期活期存款利息；发售代理机构将已冻结的网下股票认购所冻结的股票予以解冻；
或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；
连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中国证监
规则》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所交易型开放
时成交数据，计算基金份额参考净值（IOPV），并将计算结果向上海证券交易所发
送，由上海证券交易所对外发布，仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。
替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现金部分）/
4、申购、赎回应遵守《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》、
与上交所上市的成份股的交收以及现金替代的清算；在T+1日办理现金替代的交
收以及现金差额的清算，在T+2日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购赎
与上交所上市的成份股的交收以及现金替代的清算；在T+1日办理现金替代的交
收以及现金差额的清算，在T+2日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购赎
依据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》、《中国证券登记结
由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，
并在T+1日内公告，计算公式为估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数。
管理人编制，T日的申购赎回清单在当日上海证券交易所开市前公告。未来，若市
差额和/或其他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理人应交付给
基金份额持有人的组合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价。申购对价、赎
金运作的效率，基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平及公开的原则，
替代（标志为“允许”）和必须现金替代（标志为“必须”）和退补现金替代（标
基金管理人将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2日日终，若已购入
上按照N+2日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退
易日）期间发生除息、送股（转增）、配股以及由于股权分置改革等发生的权益变
N+2日后第1个工作日（若在特例情况下，则为T日起第21个交易日），基金
价格为准。参考基金份额净值目前为该ETF前一交易日除权除息后的收盘价，如
的原则依次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易确认后按照“时间优先、
实时申报”的原则依次卖出赎回被替代的部分证券。T日未完成的交易，基金管理
人在T日后被替代的成份证券有正常交易的2个交易日（简称为N+2日）内完成
的部分被替代证券实际购入成本（包括买入价格与交易费用）加上按照N+2日收
分被替代证券实际卖出收入（卖出价格扣除交易费用）加上按照N+2日收盘价计
替代成份证券的数量与该证券调整后T日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中
公式中的“T-1日最小申购、赎回单位的基金资产净值”需扣减相应的收益分配数
日收盘价相乘之和+申购赎回清单中禁止用现金替代成份证券的数量与T日收盘价
为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金，如现金差额为负数，
ETF，紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式
将日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.2%以内，年化跟踪误差控制在2%以内。
中国证监会允许投资的股票）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、
据、短期融资券、超短期融资券等）、货币市场工具、股指期货、国债期货、股票
于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%。如法律法规或监管机
股流动性严重不足；（3）标的指数的成份股票长期停牌；（4）其它合理原因导致
（3）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。
资产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债
不得超过基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一
年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
（13）本基金持有单只企业中期票据，其市值不得超过基金资产净值的10%；
值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之
券面值的100%；本基金投资于同一信用保护卖方的各类信用衍生品名义本金合计
不得超过基金资产净值的10%；因证券市场波动、期货市场波动、证券发行人合
资产净值的10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认
金的现金等价物；未平仓的股票期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其
除上述第（6）、（15）、（16）、（17）、（18）、（19）项情形之外，因证券市场波
规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定
的因素致使基金投资不符合第（15）、（16）项规定的，基金管理人不得新增转融
性影响（包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项），则无需召开基金份
户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、
其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、
最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，
潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值进
变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收
价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金管理人可以
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误
过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按
返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错
（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管
人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当
从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，
从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，
产净值大于人民币5000万元时，许可使用费的收取下限为每季度人民币3.5万
元，即不足3.5万元时按照3.5万元收取；若本基金当季日均基金资产净值小于
或等于人民币5000万元时，无许可使用费的收取下限。若计费期间不足一季度的，
人复核后于次季首日起5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、
规定》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。基金份额在上海证券交
息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站
（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》
露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发
明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更
载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基
销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托管协议登
当在不晚于每个交易/开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业
（10）基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、
基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三
券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10
（更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、
定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、
业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。
金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，
成交数据，计算基金份额参考净值（IOPV），并将计算结果向上海证券交易所发送，
由上海证券交易所对外发布，仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV
与实时的基金份额净值可能存在差异，IOPV计算可能出现错误，投资者若参考IOPV
存在一定风险。同时，买卖一篮子股票和ETF存在冲击成本和交易成本，所以折
对ETF基金投资人而言，ETF可在二级市场进行买卖，因此也可能面临因市场
技术系统、通讯链路或其他原因导致基金管理人无法遵循“时间优先、实时申报”
度的影响，资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，
期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关
格的不确定性，从而间接影响本基金二级市场价格的折溢价水平。极端情况下，如
（14）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
在基金募集期结束后30日内退还基金认购人，同时通知登记结算机构将已冻结的
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
充，并保证其线）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（12）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份
出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书
面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内
管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求
收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有
人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日
内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额
自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持
有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30
（5）会务常设联系人姓名及联系电线）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》
和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。
后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金
人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；
份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基
金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含
式进行表决，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行；或者采用网络、
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、
代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓
换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与
基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。除非仲裁裁决另有规定，
基金托管业务批准文号：中国证监会和中国人民银行证监基字[2014]78号
中国证监会允许投资的股票）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、
据、短期融资券、超短期融资券等）、货币市场工具、股指期货、国债期货、股票
于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%。如法律法规或监管机
（3）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。
资产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债
不得超过基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一
年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
（13）本基金持有单只企业中期票据，其市值不得超过基金资产净值的10%；
值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之
券面值的100%；本基金投资于同一信用保护卖方的各类信用衍生品名义本金合计
不得超过基金资产净值的10%；因证券市场波动、期货市场波动、证券发行人合
资产净值的10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认
金的现金等价物；未平仓的股票期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其
除上述第（6）、（15）、（16）、（17）、（18）、（19）项情形之外，因证券市场波
规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定
的因素致使基金投资不符合第（15）、（16）项规定的，基金管理人不得新增转融
金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
于：在约定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，
信息等违反法律法规、《基金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知
法规、《基金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财
5、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定外，
集金额（含网下股票认购募集的股票市值）、基金份额持有人人数符合《基金法》、
《运作办法》等有关规定的，由基金管理人在法定期限内聘请具有从事相关业务资
格的会计师事务所对基金进行验资，并出具验资报告，出具的验资报告应由参加验
由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付
赎回对价中现金部分、支付基金收益、收取申购对价中现金部分，均需通过本基金
人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金
账户，基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立和账户
相关信息变更过程中，基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的
人和基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户
金账户，用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进
行证券投资所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限
涉及相关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述
业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中
市场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清算。在上述手
后30日内将一份正本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基金管理
额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏
差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。如
制，应于每月终了后5个工作日内完成；基金招募说明书的信息发生重大变更的，
在每个季度结束之日起10个工作日内编制完毕并于每个季度结束之日起15个工
作日内予以公告；中期报告在上半年结束之日起40日内编制完毕并于上半年结束
之日起两个月内予以公告；年度报告在每年结束之日起60日内编制完毕并于每年
金托管人在收到后应3个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。
在收到后10个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理
后15个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基
度结束后5个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金份额
持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记
日的基金份额持有人名册，基金管理人应在相关的名册生成后5个工作日内向基金
通过友好协商解决。但若争议未能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交
深圳国际仲裁院，并按其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁
决是终局的，对仲裁双方当事人均具有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由
容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会备案。
资者开通）。通过定期定额投资计划，投资者可以通过固定的渠道，定期定额申购
客户服务中心人工座席每个交易日9：00-17：00为投资人提供服务，投资人
要求及基金合同的规定，对2020年1月17日公布的《平安中证新能源汽车产业交
易型开放式指数证券投资基金招募说明书》进行了更新，本基金本次更新的招募说
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